關于大成積極成長混合型證券投資基金增設C類基金份額并相應

修訂基金合同和托管協議的公告

為進一步滿足投資者的理財需求，提供更便捷的銷售服務，大成基金管理有

【資料圖】

限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）經與基金托管人中國農業銀行

股份有限公司協商一致，并報中國證監會備案后，決定自2023年5月31日起，

對大成積極成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增設C類基金份額

類別并對本基金的基金合同、托管協議作出相應修改。現將具體事宜公告如下：

一、增設C類基金份額的基本情況

1、增設C類基金份額后份額類別情況

本基金在現有基金份額的基礎上增設C類基金份額，原基金份額轉為A類基

金份額，本基金將分別設置對應的基金代碼并分別計算基金份額凈值，投資者申

購時可以自主選擇與A類基金份額、C類基金份額相對應的基金代碼進行申購。

A類基金份額的基金代碼保持不變，為519017。另增設C類基金份額的基金

代碼，基金代碼為018461。

2、增設C類基金份額基本情況

（1）C類基金份額的管理費率、托管費率與A類基金份額相同。

（2）申購費：C類基金份額不收取申購費用。

（3）贖回費

持有時間（T） C類基金份額贖回費率

T 1.50%

7日≤T 0.50%

30日≤T 0%

針對投資者贖回持有的本基金C類基金份額，將100%的贖回費計入基金財產。

（4）基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一

日C類基金份額基金資產凈值的0.50%年費率計提。

（5）本基金C類基金份額適用的銷售機構

本基金C類基金份額的銷售機構包括直銷機構和基金管理人委托的代銷機

構。

二、修改基金合同、托管協議的相關內容

為確保大成積極成長混合型證券投資基金增設C類基金份額符合法律、法規

和《大成積極成長混合型證券投資基金基金合同》的規定，本公司根據與基金托

管人協商一致的結果，對《大成積極成長混合型證券投資基金基金合同》（以下

簡稱“《基金合同》”）的相關內容進行了修訂，并對應修改了《大成積極成長

混合型證券投資基金托管協議》（以下簡稱“《托管協議》”）的相關條款。本次《基

金合同》修訂的內容屬于對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響的事項，

可由基金管理人與基金托管人協商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會決

定，并已報中國證監會備案。

（一）《基金合同》的具體修訂內容

1、《基金合同》“二、釋義”中增加：

“銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基

金份額持有人服務的費用

基金份額類別：本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基

金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端申購費

用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額為從本

類別基金資產中計提銷售服務費，但不收取申購費用的基金份額”

2、《基金合同》“三、基金的基本情況”中增加：

“（七）基金份額類別：本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不

同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端

申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額

為從本類別基金資產中計提銷售服務費，但不收取申購費用的基金份額。

投資人可自行選擇申購的基金份額類別。各類基金份額之間不能轉換。

本基金有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在

招募說明書中公告。

根據基金運作情況，在不對現有基金份額持有人利益產生實質性不利影響的

前提下，基金管理人可以不召開基金份額持有人大會，經與基金托管人協商并履

行相關程序后停止現有基金份額類別的銷售、調整現有基金份額類別的費率水平

或者增加新的基金份額類別。”

3、《基金合同》“六、基金份額的申購、贖回與轉換”中“（四）申購與贖

回的原則”的第1條修改為：

“1．‘未知價’原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算

的各類基金份額凈值為基準進行計算，其中C類基金份額申購首日的申購價格為

當日A類基金份額的基金份額凈值；”

4、《基金合同》“六、基金份額的申購、贖回與轉換”中“（七）申購和贖

回的價格、費用及其用途”的第2條和第3條分別修改為：

“2、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代

碼，分別計算和公告基金份額凈值。T日的各類基金份額凈值在當日收市后計算，

并在T+1日公告，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的

該類基金份額總數。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會

備案。

3、申購費用

本基金A類基金份額申購費用由該類基金申購人承擔，不列入基金財產，主

要用于本基金的市場推廣、銷售、客戶服務等各項費用。

本基金A類基金份額申購費率最高不超過3％，具體費率和收費方式詳見招

募說明書等相關公告。

本基金C類基金份額不收取申購費用。”

5、《基金合同》“八、基金合同當事人及權利義務”中“（三）基金份額持

有人”的第1條修改為：

“1、基金份額持有人權利

除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權益。”

6、《基金合同》“九、基金份額持有人大會”之“（一）召開事由”中第1條

的第（10）項修改為：

“（10）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費，但根

據法律法規的要求提高的除外；”

7、《基金合同》“九、基金份額持有人大會”之“（一）召開事由”中第2條

的第（1）項修改為：

“（1）調低基金管理人、基金托管人的報酬標準、銷售服務費率；”

8、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”之“（一）基金費用的種類”中

增加：

“3、C類基金份額的銷售服務費；”

9、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”之“（二）基金費用計提方法、

計提標準和支付方式”中增加：

“3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一

日C類基金份額基金資產凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

C類基金份額銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基

金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由

基金管理人代付給銷售機構。”

10、《基金合同》“十八、基金費用與稅收”中“（二）基金費用計提方法、

計提標準和支付方式”的原第4條修改為：

“5、經基金管理人與基金托管人協商一致，可以調低基金管理費、基金托

管費和銷售服務費，并報中國證監會備案后公告，無須召開基金份額持有人大會

通過。”

11、《基金合同》“十九、基金收益與分配”中“（三）基金收益分配原則”

的第7條修改為：

“7、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售

服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一

基金份額享有同等分配權；”

12、《基金合同》“二十一、基金的信息披露”中“（六）臨時報告與公告”

的第15條修改為：

“15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計

提方式和費率發生變更；”

13、其他與本基金增設C類份額、基金管理人和基金托管人信息更新相關的

必要修改。

（二）《托管協議》的具體修訂內容

1、《托管協議》“十一、基金費用”中增加：

“（三）銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一

日C類基金份額基金資產凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

C類基金份額銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基

金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由

基金管理人代付給銷售機構。”

2、《托管協議》“十一、基金費用”中原第（三）條和第（四）條分別修改

為：

“（四）費率調整

基金管理人和基金托管人等可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托

管費率、銷售服務費率等相關費率或改變收費模式。調高基金管理費率、基金托

管費率、銷售服務費率等相關費率，須召開基金份額持有人大會審議，除非獲得

監管機構的豁免、基金合同或相關法律法規另有規定；調低基金管理費率、基金

托管費率、銷售服務費率等相關費率或在不提高整體費率水平的情況下改變收費

模式，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人最遲于新的費率實施日前2日在至少一種中國證監會指定的信

息披露媒介上予以公告，并報中國證監會備案。

（五）從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售

服務費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、基金合同的規定。”

3、其他與本基金增設C類份額、基金管理人以及基金托管人信息更新相關

的必要修改。

三、其他需要提示的事項

1、本基金增設C類基金份額、基金管理人和基金托管人信息更新并相應修

改基金合同、托管協議的事項對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響。

基金管理人已就相關事項履行規定程序，符合法律法規及《基金合同》的規定。

2、基金管理人將據此在更新基金招募說明書時，對上述相關內容進行相應

修訂。

3、本公告僅對本基金增設C類基金份額的有關事項予以說明。投資者欲了

解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于基金管理人網站（www.dcfund.com.cn）

的本基金《基金合同》等法律文件，以及相關業務公告。

4、風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基

金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應

認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產品資料概要。敬請投資者注意

投資風險。

投資人如有任何問題，可撥打本公司客戶服務電話400-888-5558或相關銷

售機構的客服電話進行咨詢。

特此公告。

大成基金管理有限公司

2023年5月26日

關鍵詞：